创业板注册制第一轮现场督导正式启动

2020-09-14 10:30   来源: 互联网    阅读量:2090

        最近,券商中国记者从投资银行家那里独家获悉,深圳证券交易所本周对创业板注册系统进行首轮现场监管后,深圳证券交易所将派人到证券公司网站。据了解,第一次监管涉及约两个保荐人组织,监管对象是报告项目中的创业板注册制度。

        

        他说:"根据科技创新局的经验,实地监察工作是对试点注册制度下的查询审计的补充,主要是由于赞助商机构的责任受到严格限制,以提高发行和上市审计的质量和效率等实际考虑因素。"重点了解主办机构披露有关申报项目信息存在的问题,核实是否存在核查,并要求其作出相应的解释或补充核查。同时,我们将检查尽职调查责任的执行情况、内部程序的遵守情况以及赞助方工作的质量。

        

        创业板的现场主管在这里。

        

        早在8月底,就有消息称,深圳证交所已初步拟定了对IPO发行人进行现场监管的初步名单。

        

        在这方面,券商中国记者最近向多家投资银行询问了证据,最后一家经纪投资银行向记者证实,他的前同事公司最近收到了深圳证券交易所关于对创业板进行现场监管的通知。

        

        他们被要求尽快提交相关材料,而深圳证券交易所将在本周(14-18日)派人到现场工作。"这位投行官员转达了他的前同事们的话。

        

        据中国证券公司记者介绍,大约有两家保荐人机构参与了现场监管。

        

        中国南方的一家券商表示,监管监管机构不仅要检查与项目相关的情况,还要检查投资银行的质量控制过程。

        

        对于如何确定监管清单,对券商中国记者分析的保证,一般是以问题为导向的,有问题的。换句话说,监管水平对其申报的项目有疑问,属于可疑对象。

        

        正如熟悉注册制度的投资银行家所知,现场监管实际上并不是什么新鲜事。

        

        科技创新局于2019年6月21日启动了第一轮上市赞助业务网站监管,从正式收到材料申报起约3个月,第一次监管涉及两家赞助机构,将所有人员移交给主办机构所在地。

        

        根据上海证券交易所以前的介绍,对保荐人机构进行相应的现场监督,是对试点注册制度下的查询审计的补充,主要是由于严格强化了保荐机构的责任,以提高发行和上市审计的质量和效率等实际考虑。

        

        从检查内容来看,当时上海证券交易所表示,现场监督将重点通过信息获取、证据核实、人员访谈等方式,了解主办机构在申报项目信息披露中存在的问题,核实是否存在,并要求其作出相应的陈述或补充核查;同时,将检查保荐人机构履行尽职职责的情况、内部程序的遵守情况、保荐人工作的质量等。

        

        截至今年4月,上海证券交易所先后完成了十多家申报项目保荐人组织的现场监督工作。从监督结果来看,在现场监督结束后,Noconda、Jindalai、广通世界、连山科技四个项目撤回了上市申请。

        

        据了解,上海证券交易所实施自律违规行为,主要是属于项目发起人的验证工作不够谨慎,做法不规范导致的尽职调查等问题。具体表现是申报的企业收益确认、相关关系及相关交易、内部控制制度的缺陷等,没有得到认真、充分的验证。

        

        上海证券交易所还就上述四个项目发出了"德邦证券"、"招商证券"、"沈万洪元"和"光大证券"的监管工作函。

        

        来自14家证券公司的10多家保荐人

        

        截至9月11日,创业板注册制度已接纳368家IPO企业,从审计现状来看,目前正处于查询和反馈的高峰期,其中260家处于查询阶段,占71%。

        

        62家IPO企业进入注册环节,其中37家企业获得了中国证监会的"准学生证书"。

        

        投资银行报告项目的速度较慢,8月份只接受了5个新项目。一方面,投资银行的储备项目已经集中申报;另一方面,许多项目需要在年中弥补数据。

        

        从投资银行赞助的角度来看,在368家企业中,只有30家接受了中信证券的赞助项目。来自三家投资银行的20多家赞助商,包括27家中信建设投资、24家民生证券和23家国信证券。

责任编辑:fafa
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